基金子公司收到来自监管的口头通知，新增一项投资比例限制

近日，部分券商资管及基金子公司收到来自监管的口头通知，针对券商资管的集合产品新增了一项投资比例限制，单只产品投资雪球的比例不超过产品净值25%，除非投资者全部是专业投资者且单个投资者投资金额超过1000万元。此外，9月份开始对不符合要求的雪球产品不予备案，存续产品运作不受影响。
 

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从多个信源获悉，部分券商资管和基金子公司收到了关于雪球产品监管的相关通知。由于是电话通知，各券商的表述不尽相同，但基本内容大致相同。

业内流传的文件显示，来自监管的指导内容包括：单只产品投资雪球结构期权的比例不超过25%，全部为专业投资者且单个投资者超过1000万的封闭式集合计划可豁免；做好投资者适当性工作，产品风险等级要和雪球的风险相匹配；加强信息披露，在合同中明确产品敲入的风险，产品运行期间发生敲入的，要对投资者进行特殊提示；根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，不建议独立基金销售机构对雪球产品进行代销；9月份开始对不符合要求的雪球产品不予备案，不影响存续产品运作。